2024年行情一360一
第102章 公募行业迎来严监管风暴:异地交叉检查强化合规新举措(第2页)
值得注意的是,此次驻场检查正值证监会主席吴清上任后首次对公募进行检查。吴清在之前的公开表态中明确提出了“强监管、严执法”的监管思路,强调要依法从严监管市场,坚决打击违法违规行为。因此,此次对公募行业的异地交叉监管和突击检查,可以说是从严治理的落地举措之一。
在业内人士看来,加强合规风控建设是此次检查的核心要义。随着资本市场的不断发展和完善,公募行业作为重要的市场参与者,其合规风控水平直接关系到市场的稳定和投资者的利益。因此,监管部门通过加强日常监管、现场检查和执法问责等手段,督促行业机构树立“合规创造价值”的理念,坚持“看不清管不住则不展业”的原则,落实全面风险管理与全员合规管理要求。
对于公募行业来说,此次严监管风暴无疑是一次大考。一方面,基金公司需要加强自身合规风控体系的建设,完善内部管理制度,提高风险防范能力。另一方面,基金公司也需要加强与监管部门的沟通和合作,积极配合检查工作,及时整改存在的问题,确保公司的合规运营。
同时,投资者也应该从此次严监管风暴中看到积极的一面。加强监管不仅有助于净化市场环境,提高市场的公平性和透明度,也有利于保护投资者的合法权益。投资者应该选择那些合规意识强、风险管理水平高的基金产品,避免盲目追求高收益而忽视风险。